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聊城市(冠县、茌平区、临清市、高唐县、莘县、东昌府区、东阿县、阳谷县)
通化市(梅河口市、集安市、柳河县、东昌区、二道江区、通化县、辉南县)
汕头市(南澳县、潮南区、龙湖区、濠江区、潮阳区、金平区、澄海区)
庆阳市(正宁县、宁县、华池县、环县、镇原县、庆城县、合水县、西峰区)
泰州市(姜堰区、海陵区、靖江市、兴化市、泰兴市、高港区)
德州市(乐陵市、武城县、陵城区、庆云县、德城区、禹城市、平原县、夏津县、宁津县、临邑县、齐河县)
梧州市(长洲区、万秀区、蒙山县、苍梧县、岑溪市、龙圩区、藤县)
济南市(历下区、槐荫区、莱芜区、钢城区、济阳区、长清区、商河县、天桥区、历城区、平阴县、市中区、章丘区)
海南藏族自治州(同德县、贵德县、共和县、兴海县、贵南县)
开封市(禹王台区、祥符区、鼓楼区、尉氏县、通许县、龙亭区、杞县、兰考县、顺河回族区)
内蒙古自治区
澳门特别行政区
三亚市(天涯区、吉阳区、崖州区、海棠区)
洛阳市(偃师区、嵩县、涧西区、洛龙区、洛宁县、西工区、宜阳县、伊川县、汝阳县、新安县、孟津区、栾川县、老城区、瀍河回族区)
六盘水市(水城区、盘州市、六枝特区、钟山区)
镇江市(丹徒区、润州区、句容市、扬中市、丹阳市、京口区)
运城市(芮城县、万荣县、新绛县、临猗县、永济市、垣曲县、盐湖区、夏县、稷山县、闻喜县、河津市、绛县、平陆县)
杭州市(滨江区、拱墅区、富阳区、临平区、萧山区、上城区、桐庐县、建德市、淳安县、钱塘区、临安区、西湖区、余杭区)
广元市(昭化区、旺苍县、剑阁县、朝天区、青川县、苍溪县、利州区)
大庆市(大同区、萨尔图区、红岗区、肇州县、让胡路区、龙凤区、杜尔伯特蒙古族自治县、林甸县、肇源县)
张家界市(慈利县、桑植县、武陵源区、永定区)
牡丹江市(西安区、绥芬河市、海林市、宁安市、阳明区、爱民区、林口县、东宁市、东安区、穆棱市)
威海市(乳山市、文登区、环翠区、荣成市)
德宏傣族景颇族自治州(梁河县、陇川县、盈江县、芒市、瑞丽市)
佳木斯市(东风区、向阳区、桦南县、郊区、前进区、同江市、汤原县、桦川县、抚远市、富锦市)
广西壮族自治区
肇庆市(广宁县、鼎湖区、封开县、高要区、德庆县、端州区、怀集县、四会市)
乌兰察布市(四子王旗、化德县、兴和县、察哈尔右翼后旗、凉城县、察哈尔右翼前旗、商都县、集宁区、丰镇市、卓资县、察哈尔右翼中旗)
怒江傈僳族自治州(兰坪白族普米族自治县、泸水市、贡山独龙族怒族自治县、福贡县)
巴中市(平昌县、巴州区、南江县、通江县、恩阳区)
绍兴市(越城区、诸暨市、嵊州市、上虞区、柯桥区、新昌县)
宿迁市(沭阳县、泗阳县、宿城区、宿豫区、泗洪县)
赣州市(大余县、石城县、寻乌县、上犹县、龙南市、兴国县、南康区、宁都县、崇义县、安远县、会昌县、于都县、全南县、瑞金市、章贡区、赣县区、定南县、信丰县)
承德市(宽城满族自治县、承德县、滦平县、双滦区、丰宁满族自治县、双桥区、隆化县、围场满族蒙古族自治县、鹰手营子矿区、兴隆县、平泉市)
深圳市(坪山区、罗湖区、宝安区、盐田区、龙岗区、龙华区、南山区、光明区、福田区)
大连市(中山区、瓦房店市、长海县、沙河口区、庄河市、金州区、西岗区、甘井子区、旅顺口区、普兰店区)
徐州市(泉山区、新沂市、沛县、邳州市、丰县、鼓楼区、睢宁县、云龙区、贾汪区、铜山区)
焦作市(温县、中站区、孟州市、解放区、博爱县、马村区、修武县、武陟县、沁阳市、山阳区)
衡阳市(祁东县、珠晖区、雁峰区、常宁市、衡阳县、衡东县、衡南县、石鼓区、南岳区、耒阳市、蒸湘区、衡山县)
青岛市(黄岛区、城阳区、即墨区、崂山区、李沧区、市北区、市南区、平度市、胶州市、莱西市)
吴忠市(同心县、红寺堡区、青铜峡市、盐池县、利通区)
黄冈市(黄州区、麻城市、英山县、浠水县、武穴市、团风县、黄梅县、蕲春县、红安县、罗田县)
滨州市(阳信县、邹平市、无棣县、惠民县、滨城区、沾化区、博兴县)
乌鲁木齐市(新市区、达坂城区、天山区、水磨沟区、米东区、头屯河区、乌鲁木齐县、沙依巴克区)
崇左市(龙州县、江州区、天等县、大新县、扶绥县、宁明县、凭祥市)
兰州市(皋兰县、榆中县、七里河区、安宁区、西固区、永登县、红古区、城关区)
哈密市(巴里坤哈萨克自治县、伊吾县、伊州区)
惠州市(龙门县、惠城区、惠阳区、惠东县、博罗县)
白城市(大安市、通榆县、洮北区、洮南市、镇赉县)
金昌市(永昌县、金川区)
普洱市(墨江哈尼族自治县、宁洱哈尼族彝族自治县、景谷傣族彝族自治县、孟连傣族拉祜族佤族自治县、镇沅彝族哈尼族拉祜族自治县、西盟佤族自治县、思茅区、景东彝族自治县、江城哈尼族彝族自治县、澜沧拉祜族自治县)
常德市(石门县、桃源县、武陵区、津市市、澧县、汉寿县、安乡县、鼎城区、临澧县)
铁岭市(银州区、调兵山市、开原市、清河区、昌图县、西丰县、铁岭县)
辽源市(龙山区、东辽县、东丰县、西安区)
丽江市(古城区、华坪县、宁蒗彝族自治县、玉龙纳西族自治县、永胜县)
濮阳市(南乐县、华龙区、范县、濮阳县、清丰县、台前县)
西安市(新城区、灞桥区、周至县、长安区、碑林区、莲湖区、临潼区、雁塔区、阎良区、未央区、高陵区、蓝田县、鄠邑区)
西宁市(城中区、城北区、城西区、城东区、大通回族土族自治县、湟源县、湟中区)
平顶山市(汝州市、宝丰县、舞钢市、新华区、鲁山县、郏县、卫东区、石龙区、湛河区、叶县)
上海市(金山区、虹口区、闵行区、宝山区、徐汇区、崇明区、浦东新区、普陀区、静安区、青浦区、长宁区、嘉定区、奉贤区、松江区、杨浦区、黄浦区)
荆州市(监利市、荆州区、石首市、松滋市、洪湖市、沙市区、公安县、江陵县)
中山市
曲靖市(麒麟区、罗平县、陆良县、沾益区、宣威市、富源县、师宗县、马龙区、会泽县)
清远市(连南瑶族自治县、阳山县、清城区、佛冈县、清新区、连山壮族瑶族自治县、连州市、英德市)
东营市(利津县、广饶县、东营区、河口区、垦利区)
驻马店市(泌阳县、新蔡县、西平县、正阳县、汝南县、确山县、驿城区、遂平县、平舆县、上蔡县)
临夏回族自治州(和政县、康乐县、广河县、临夏市、积石山保安族东乡族撒拉族自治县、临夏县、东乡族自治县、永靖县)
鄂尔多斯市(准格尔旗、康巴什区、东胜区、伊金霍洛旗、达拉特旗、乌审旗、鄂托克前旗、鄂托克旗、杭锦旗)
阿勒泰地区(福海县、哈巴河县、阿勒泰市、吉木乃县、布尔津县、富蕴县、青河县)
阜阳市(颍上县、阜南县、太和县、颍泉区、颍州区、界首市、临泉县、颍东区)
晋中市(介休市、昔阳县、平遥县、灵石县、寿阳县、祁县、左权县、榆次区、太谷区、和顺县、榆社县)
萍乡市(上栗县、湘东区、芦溪县、安源区、莲花县)
阳江市(阳春市、阳西县、江城区、阳东区)
锡林郭勒盟(阿巴嘎旗、镶黄旗、太仆寺旗、二连浩特市、东乌珠穆沁旗、锡林浩特市、正镶白旗、西乌珠穆沁旗、正蓝旗、苏尼特右旗、多伦县、苏尼特左旗)
长治市(壶关县、平顺县、长子县、屯留区、武乡县、沁源县、潞州区、沁县、黎城县、襄垣县、上党区、潞城区)
河池市(都安瑶族自治县、天峨县、环江毛南族自治县、南丹县、东兰县、大化瑶族自治县、宜州区、巴马瑶族自治县、凤山县、金城江区、罗城仫佬族自治县)
抚顺市(清原满族自治县、新宾满族自治县、新抚区、望花区、抚顺县、顺城区、东洲区)
延边朝鲜族自治州(和龙市、图们市、安图县、敦化市、汪清县、珲春市、延吉市、龙井市)
河源市(源城区、和平县、紫金县、连平县、龙川县、东源县)
常州市(金坛区、新北区、武进区、天宁区、溧阳市、钟楼区)
北海市(海城区、银海区、铁山港区、合浦县)
永州市(冷水滩区、双牌县、东安县、零陵区、江华瑶族自治县、道县、江永县、祁阳市、新田县、宁远县、蓝山县)
许昌市(鄢陵县、襄城县、长葛市、禹州市、魏都区、建安区)
酒泉市(阿克塞哈萨克族自治县、玉门市、敦煌市、金塔县、肃州区、瓜州县、肃北蒙古族自治县)
宝鸡市(扶风县、眉县、渭滨区、金台区、陈仓区、太白县、陇县、岐山县、凤县、千阳县、凤翔区、麟游县)
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强化券商对境内外子公司风险垂直管理
◎记者汤立斌
4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。
近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:
一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。
二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。
三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。
四是设置差异化过渡期。为稳妥推进行业落实并表管理要求,《指引》针对不同类型证券公司设置了最长不超过三年的过渡期安排。
华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。
据悉,中证协将开展培训和交流,做好相关规则解读,引导证券公司持续提升全面风险管理能力,维护证券行业稳健运行。
新闻结尾
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