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更新时间：2025-04-25 03:09:01　浏览次数： 595

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濮阳市(台前县、南乐县、范县、濮阳县、华龙区、清丰县)

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泸州市(江阳区、合江县、古蔺县、泸县、纳溪区、龙马潭区、叙永县)甘南藏族自治州(卓尼县、迭部县、夏河县、舟曲县、碌曲县、玛曲县、临潭县、合作市)

郑州市(管城回族区、荥阳市、金水区、惠济区、登封市、中原区、新密市、中牟县、上街区、巩义市、二七区、新郑市)

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萍乡市(莲花县、安源区、湘东区、芦溪县、上栗县)

宁德市(周宁县、古田县、蕉城区、屏南县、福安市、柘荣县、寿宁县、霞浦县、福鼎市)

六安市(霍邱县、裕安区、舒城县、叶集区、金寨县、霍山县、金安区)

　　4月24日，湖南证监局披露了一则《关于对陈佳友采取出具警示函监管措施的决定》的公告。

　　公告显示，涉事当事人为证券从业人员，经查，陈佳友在2025年2月25日以前存在使用他人名义开立证券账户并持有、买卖股票的行为，违反了《中华人民共和国证券法》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。对此，湖南证监局决定对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　值得注意的是，罚单中并未披露陈佳友具体的从业机构信息。通过中证协官网查询发现，平台上确有“陈佳友”的执业注册记录，执业以来仅与国元证券存在关联。

　　虽然现有信息还无法认定此次受罚的“陈佳友”与上述注册信息指向者为同一人，但监管的罚单无疑再次为券商员工敲响警钟。

　　公开信息显示，本月以来，已有多起证券从业人员违规炒股、代他人炒股被罚案例。4月2日，安徽证监局一口气披露了4张罚单，均剑指券商员工违规从业行为。从涉及的券商来看，包括华安证券和国元证券。

　　经查，王洋在国元证券洛阳滨河南路营业部任职期间，未严格规范自身执业行为，存在操作他人证券账户的行为，被安徽证监局采取出具警示函措施的决定。

　　唐梦飞则是在华安证券宿州分公司任职期间，未严格规范自身执业行为，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

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