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全国服务区域:
博尔塔拉蒙古自治州(精河县、博乐市、阿拉山口市、温泉县)
南昌市(青山湖区、进贤县、红谷滩区、新建区、安义县、南昌县、青云谱区、东湖区、西湖区)
达州市(渠县、通川区、万源市、宣汉县、达川区、开江县、大竹县)
黔西南布依族苗族自治州(兴义市、兴仁市、册亨县、晴隆县、望谟县、普安县、贞丰县、安龙县)
宜昌市(宜都市、远安县、当阳市、点军区、西陵区、长阳土家族自治县、伍家岗区、猇亭区、五峰土家族自治县、秭归县、兴山县、夷陵区、枝江市)
吉林市(磐石市、蛟河市、丰满区、龙潭区、船营区、永吉县、桦甸市、舒兰市、昌邑区)
信阳市(新县、淮滨县、平桥区、商城县、光山县、固始县、浉河区、罗山县、潢川县、息县)
甘孜藏族自治州(色达县、石渠县、丹巴县、新龙县、理塘县、甘孜县、德格县、乡城县、巴塘县、稻城县、得荣县、九龙县、炉霍县、白玉县、泸定县、雅江县、康定市、道孚县)
内蒙古自治区
甘南藏族自治州(卓尼县、舟曲县、迭部县、合作市、玛曲县、夏河县、临潭县、碌曲县)
十堰市(郧西县、张湾区、郧阳区、竹溪县、房县、竹山县、丹江口市、茅箭区)
长春市(二道区、德惠市、农安县、公主岭市、榆树市、九台区、双阳区、朝阳区、南关区、宽城区、绿园区)
荆州市(石首市、松滋市、公安县、洪湖市、监利市、沙市区、荆州区、江陵县)
连云港市(灌南县、东海县、连云区、海州区、灌云县、赣榆区)
白山市(抚松县、长白朝鲜族自治县、靖宇县、临江市、浑江区、江源区)
南宁市(横州市、隆安县、马山县、西乡塘区、良庆区、江南区、青秀区、邕宁区、兴宁区、上林县、武鸣区、宾阳县)
吕梁市(离石区、文水县、临县、中阳县、交口县、石楼县、岚县、孝义市、交城县、汾阳市、方山县、柳林县、兴县)
沧州市(运河区、东光县、新华区、南皮县、孟村回族自治县、青县、泊头市、沧县、河间市、黄骅市、吴桥县、海兴县、任丘市、肃宁县、献县、盐山县)
黄山市(休宁县、屯溪区、歙县、祁门县、黟县、徽州区、黄山区)
吉安市(遂川县、永丰县、吉安县、泰和县、新干县、青原区、吉水县、峡江县、万安县、永新县、安福县、井冈山市、吉州区)
中卫市(沙坡头区、海原县、中宁县)
台州市(黄岩区、玉环市、天台县、椒江区、仙居县、临海市、路桥区、温岭市、三门县)
仙桃市(潜江市、神农架林区、天门市)
厦门市(同安区、翔安区、海沧区、湖里区、思明区、集美区)
佳木斯市(前进区、汤原县、同江市、桦南县、富锦市、向阳区、东风区、桦川县、郊区、抚远市)
阿里地区(革吉县、噶尔县、措勤县、改则县、普兰县、札达县、日土县)
文山壮族苗族自治州(广南县、西畴县、马关县、砚山县、丘北县、麻栗坡县、文山市、富宁县)
内江市(资中县、威远县、东兴区、隆昌市、市中区)
广元市(青川县、利州区、昭化区、朝天区、苍溪县、剑阁县、旺苍县)
青岛市(即墨区、胶州市、城阳区、平度市、李沧区、黄岛区、市北区、市南区、崂山区、莱西市)
蚌埠市(龙子湖区、五河县、固镇县、淮上区、禹会区、怀远县、蚌山区)
红河哈尼族彝族自治州(河口瑶族自治县、个旧市、石屏县、金平苗族瑶族傣族自治县、蒙自市、泸西县、元阳县、开远市、红河县、建水县、绿春县、屏边苗族自治县、弥勒市)
萍乡市(莲花县、安源区、芦溪县、上栗县、湘东区)
锡林郭勒盟(正蓝旗、多伦县、苏尼特右旗、阿巴嘎旗、二连浩特市、西乌珠穆沁旗、正镶白旗、太仆寺旗、镶黄旗、东乌珠穆沁旗、锡林浩特市、苏尼特左旗)
柳州市(鱼峰区、鹿寨县、三江侗族自治县、柳城县、柳南区、融水苗族自治县、柳北区、融安县、城中区、柳江区)
保山市(腾冲市、隆阳区、龙陵县、昌宁县、施甸县)
池州市(贵池区、石台县、青阳县、东至县)
邯郸市(鸡泽县、馆陶县、丛台区、曲周县、广平县、涉县、临漳县、峰峰矿区、永年区、磁县、肥乡区、武安市、魏县、邯山区、邱县、复兴区、成安县、大名县)
荆门市(掇刀区、沙洋县、东宝区、京山市、钟祥市)
邢台市(清河县、柏乡县、沙河市、威县、宁晋县、南和区、隆尧县、临西县、临城县、平乡县、巨鹿县、内丘县、南宫市、任泽区、信都区、广宗县、新河县、襄都区)
五指山市(屯昌县、定安县、东方市、万宁市、文昌市、白沙黎族自治县、陵水黎族自治县、澄迈县、琼中黎族苗族自治县、临高县、保亭黎族苗族自治县、昌江黎族自治县、乐东黎族自治县、琼海市)
盐城市(阜宁县、响水县、东台市、大丰区、滨海县、射阳县、亭湖区、盐都区、建湖县)
昭通市(绥江县、巧家县、永善县、昭阳区、威信县、彝良县、水富市、鲁甸县、盐津县、大关县、镇雄县)
牡丹江市(林口县、东安区、东宁市、绥芬河市、阳明区、西安区、宁安市、海林市、爱民区、穆棱市)
张掖市(甘州区、高台县、肃南裕固族自治县、民乐县、临泽县、山丹县)
沈阳市(和平区、大东区、康平县、辽中区、铁西区、于洪区、皇姑区、沈河区、沈北新区、浑南区、新民市、法库县、苏家屯区)
伊犁哈萨克自治州(新源县、尼勒克县、特克斯县、奎屯市、霍尔果斯市、巩留县、伊宁县、察布查尔锡伯自治县、伊宁市、昭苏县、霍城县)
四平市(双辽市、铁东区、伊通满族自治县、梨树县、铁西区)
茂名市(电白区、化州市、信宜市、茂南区、高州市)
忻州市(代县、定襄县、繁峙县、保德县、岢岚县、神池县、宁武县、偏关县、五寨县、静乐县、五台县、河曲县、忻府区、原平市)
铜川市(耀州区、印台区、王益区、宜君县)
珠海市(金湾区、斗门区、香洲区)
大兴安岭地区(塔河县、漠河市、呼玛县)
吴忠市(利通区、同心县、红寺堡区、盐池县、青铜峡市)
宣城市(广德市、宣州区、旌德县、泾县、绩溪县、郎溪县、宁国市)
晋城市(城区、泽州县、沁水县、陵川县、阳城县、高平市)
乐山市(井研县、沙湾区、峨边彝族自治县、金口河区、夹江县、峨眉山市、五通桥区、市中区、马边彝族自治县、犍为县、沐川县)
哈密市(巴里坤哈萨克自治县、伊吾县、伊州区)
驻马店市(驿城区、遂平县、汝南县、新蔡县、上蔡县、确山县、平舆县、西平县、正阳县、泌阳县)
中山市
三门峡市(湖滨区、义马市、陕州区、卢氏县、灵宝市、渑池县)
林芝市(波密县、米林市、察隅县、朗县、巴宜区、工布江达县、墨脱县)
湖州市(德清县、长兴县、安吉县、吴兴区、南浔区)
南平市(建瓯市、政和县、光泽县、建阳区、延平区、浦城县、顺昌县、松溪县、武夷山市、邵武市)
丹东市(宽甸满族自治县、东港市、振安区、振兴区、凤城市、元宝区)
泸州市(古蔺县、泸县、纳溪区、合江县、江阳区、龙马潭区、叙永县)
东莞市
黔南布依族苗族自治州(贵定县、荔波县、福泉市、三都水族自治县、瓮安县、罗甸县、都匀市、平塘县、惠水县、独山县、龙里县、长顺县)
咸阳市(礼泉县、三原县、杨陵区、淳化县、永寿县、彬州市、渭城区、秦都区、旬邑县、乾县、泾阳县、长武县、武功县、兴平市)
济源市
安顺市(普定县、西秀区、紫云苗族布依族自治县、平坝区、关岭布依族苗族自治县、镇宁布依族苗族自治县)
北京市(西城区、怀柔区、朝阳区、昌平区、房山区、丰台区、通州区、平谷区、顺义区、海淀区、大兴区、门头沟区、东城区、石景山区、密云区、延庆区)
邵阳市(新宁县、北塔区、双清区、邵阳县、武冈市、洞口县、隆回县、绥宁县、新邵县、城步苗族自治县、邵东市、大祥区)
日照市(岚山区、莒县、东港区、五莲县)
安阳市(内黄县、安阳县、滑县、龙安区、汤阴县、文峰区、北关区、林州市、殷都区)
潍坊市(奎文区、青州市、临朐县、坊子区、寒亭区、潍城区、昌邑市、昌乐县、诸城市、高密市、寿光市、安丘市)
扬州市(宝应县、邗江区、高邮市、仪征市、江都区、广陵区)
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来源:上海金融法院
今天(4月25日),上海金融法院公开宣判原告刘某某、郑某某诉被告上海金某泰化工股份有限公司(以下简称金某泰)、袁某、罗某证券虚假陈述责任纠纷一案。该案是2019年修订《中华人民共和国证券法》以来,全国首例因上市公司董监高(上市公司董事、监事和高级管理人员的简称)未履行公开增持承诺引发的证券侵权纠纷案件。本案采用示范判决机制进行审理。
金某泰系深圳证券交易所A股上市公司。2021年6月15日,金某泰发布公告,称公司董事兼总裁袁某、控股子公司总经理罗某计划在6个月内增持金某泰股份,增持金额合计不低于3亿元。后金某泰两次发布公告,称袁某、罗某上述增持承诺履行期限分别延期至2022年6月15日、9月30日。2022年9月30日盘后,金某泰公告称袁某、罗某未能在延期期间完成增持计划。同年10月20日,中国证券监督管理委员会上海监管局对袁某、罗某采取出具警示函的行政监管措施。同年12月21日,深圳证券交易所作出《关于对袁某、罗某给予公开谴责处分的决定》。
原告刘某某、郑某某主张其因上述股份增持承诺购买了金某泰股票,而袁某、罗某未履行承诺,构成证券虚假陈述行为,要求金某泰、袁某、罗某共同赔偿投资差额损失、佣金损失等共计900余万元。
被告金某泰辩称:其并非被采取行政监管措施的主体,针对被告袁某、罗某增持股份的全过程,公司及时、真实、准确、完整地发布了公告,不存在信息披露违法违规行为,且已就增持延期事宜及时召开董事会、监事会和股东大会审议,程序合法合规。
被告袁某、罗某共同辩称:两被告已经根据规定及时将增持意愿、资金筹措情况及因资金筹措困难导致延期等情况书面告知金某泰,因客观上履行能力不足,无法再履行增持承诺,不存在主观上“忽悠式增持”的故意或过失,对此,公司也及时发布了公告。股价下跌主要是由于市场整体及企业自身经营等其他情况导致,并非两被告不履行增持承诺导致。
庭审中,各方当事人围绕公开承诺增持行为的法律性质、责任构成要件、责任承担等主要争议焦点进行了举证、质证和辩论。
上海金融法院经审理认为,首先,公开承诺包括股份限售承诺、业绩承诺、股份增(减)持承诺、分红承诺、股份回购承诺、法定义务重述承诺等多种类型,不履行公开承诺的法律责任属性无法一以概之,应结合承诺主体及内容、相对人确定与否、未履行承诺的原因、承诺主体的过错等因素综合予以考量,可能构成虚假陈述、操纵市场等典型证券侵权行为,也可能无法归入证券特殊侵权范畴,抑或是构成违约行为。其次,就本案诉争的公开增持承诺是否构成证券虚假陈述行为,应结合证券市场股票增持的行为特点、公开增持承诺的行为性质,以及被告方作出增持承诺时的履约准备、两次延期事由、未履行承诺原因、有无免责事由等因素综合判断。本案中,袁某、罗某在首次作出增持承诺时并无资金准备,在后续延期过程中亦未积极筹措资金,且在面对交易所质询时以过桥资金制作“虚假”存款证明,故难以认定其有增持的真实意愿。从增持主体、承诺增持金额、市场影响力等角度看,袁某、罗某公开增持承诺信息的披露,对证券市场和投资者预期产生严重误导,其所主张的未能履行增持承诺的抗辩理由明显不合理,故虚假陈述行为成立且具有重大性。再次,公开承诺人袁某、罗某为法定信息披露义务人,而非金某泰。从信息披露的全过程看,金某泰尽到了基本的审查义务,亦无证据证明金某泰明知或应知袁某、罗某存在虚假陈述,故不应承担案涉虚假陈述行为的民事赔偿责任。
综上,经委托第三方机构损失核定,上海金融法院一审判令被告袁某、罗某共同赔偿原告刘某某投资损失506,130.96元,共同赔偿原告郑某某投资损失277,406.42元。
文字|王倩
日本最大的投资银行和经纪公司野村控股周五公布,第四财季净利润增长27%,原因是其投资管理和财富管理业务收入增长。
野村财报显示,截至3月底的财季实现净利润720亿日元(约合5.0115亿美元),上年同期为568亿日元。
野村的投资管理部门连续第五个季度实现创纪录的业务收入,但由于市场状况,其管理的资产有所减少。
在强劲的投资咨询费的推动下,财富管理部门的经常性收入达到创纪录高位。
资产管理已成为日本金融机构的核心增长领域,这些机构希望获得稳定的收费收入,以减少受市场情绪起伏的影响。
为此,野村正以18亿美元现金收购澳大利亚麦格理集团在美国和欧洲的公共资产管理业务,这是其自2008年收购雷曼兄弟(LehmanBrothers)资产失败以来最雄心勃勃的海外扩张。
野村证券批发部门(包括投行和全球市场部门)的收入较上年同期增长82%,原因是全球市场部门的股票收入和投资银行收入增长。
新闻结尾
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