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滨州市(无棣县、惠民县、滨城区、博兴县、阳信县、邹平市、沾化区)
桂林市(恭城瑶族自治县、秀峰区、七星区、全州县、兴安县、雁山区、灌阳县、平乐县、龙胜各族自治县、资源县、荔浦市、象山区、阳朔县、临桂区、叠彩区、灵川县、永福县)
四平市(双辽市、铁东区、伊通满族自治县、铁西区、梨树县)
云浮市(新兴县、罗定市、云安区、云城区、郁南县)
巴音郭楞蒙古自治州(和硕县、且末县、库尔勒市、博湖县、焉耆回族自治县、和静县、尉犁县、轮台县、若羌县)
眉山市(仁寿县、青神县、丹棱县、彭山区、洪雅县、东坡区)
天津市(宁河区、武清区、红桥区、滨海新区、南开区、津南区、东丽区、北辰区、和平区、河西区、蓟州区、静海区、宝坻区、河北区、西青区、河东区)
崇左市(龙州县、扶绥县、江州区、凭祥市、大新县、天等县、宁明县)
林芝市(朗县、巴宜区、米林市、工布江达县、波密县、墨脱县、察隅县)
黄石市(大冶市、下陆区、西塞山区、铁山区、黄石港区、阳新县)
深圳市(南山区、宝安区、福田区、坪山区、龙华区、龙岗区、光明区、盐田区、罗湖区)
贺州市(富川瑶族自治县、昭平县、八步区、钟山县、平桂区)
邢台市(宁晋县、新河县、沙河市、隆尧县、襄都区、内丘县、平乡县、巨鹿县、临西县、南和区、柏乡县、清河县、临城县、南宫市、威县、信都区、任泽区、广宗县)
衡阳市(祁东县、石鼓区、蒸湘区、衡山县、雁峰区、珠晖区、南岳区、衡南县、衡阳县、衡东县、常宁市、耒阳市)
六安市(霍邱县、裕安区、叶集区、霍山县、金寨县、舒城县、金安区)
酒泉市(玉门市、肃州区、金塔县、敦煌市、瓜州县、阿克塞哈萨克族自治县、肃北蒙古族自治县)
锦州市(古塔区、黑山县、北镇市、太和区、凌海市、义县、凌河区)
鞍山市(铁东区、铁西区、立山区、台安县、千山区、海城市、岫岩满族自治县)
无锡市(宜兴市、滨湖区、惠山区、江阴市、梁溪区、锡山区、新吴区)
沧州市(运河区、河间市、青县、沧县、孟村回族自治县、献县、盐山县、任丘市、肃宁县、黄骅市、东光县、南皮县、泊头市、吴桥县、海兴县、新华区)
安康市(镇坪县、白河县、宁陕县、紫阳县、石泉县、岚皋县、旬阳市、汉阴县、汉滨区、平利县)
鄂州市(梁子湖区、华容区、鄂城区)
临沂市(临沭县、莒南县、费县、平邑县、沂南县、河东区、郯城县、罗庄区、沂水县、兰陵县、蒙阴县、兰山区)
信阳市(平桥区、潢川县、商城县、固始县、浉河区、罗山县、息县、光山县、淮滨县、新县)
宜春市(奉新县、袁州区、樟树市、宜丰县、高安市、靖安县、铜鼓县、丰城市、上高县、万载县)
武威市(古浪县、民勤县、天祝藏族自治县、凉州区)
焦作市(武陟县、中站区、孟州市、博爱县、解放区、山阳区、修武县、沁阳市、马村区、温县)
河源市(和平县、东源县、连平县、源城区、龙川县、紫金县)
吉林市(龙潭区、船营区、永吉县、舒兰市、昌邑区、蛟河市、丰满区、磐石市、桦甸市)
昆明市(安宁市、盘龙区、嵩明县、宜良县、官渡区、东川区、五华区、寻甸回族彝族自治县、石林彝族自治县、富民县、西山区、晋宁区、禄劝彝族苗族自治县、呈贡区)
开封市(鼓楼区、通许县、尉氏县、顺河回族区、祥符区、龙亭区、杞县、兰考县、禹王台区)
宁波市(余姚市、宁海县、慈溪市、镇海区、海曙区、北仑区、奉化区、象山县、鄞州区、江北区)
商丘市(永城市、宁陵县、睢阳区、虞城县、睢县、夏邑县、柘城县、民权县、梁园区)
乌鲁木齐市(水磨沟区、头屯河区、米东区、乌鲁木齐县、达坂城区、沙依巴克区、天山区、新市区)
九江市(德安县、彭泽县、浔阳区、都昌县、庐山市、武宁县、濂溪区、修水县、共青城市、柴桑区、湖口县、永修县、瑞昌市)
白城市(洮南市、镇赉县、洮北区、大安市、通榆县)
黔西南布依族苗族自治州(望谟县、兴仁市、册亨县、晴隆县、安龙县、普安县、贞丰县、兴义市)
南京市(鼓楼区、浦口区、玄武区、秦淮区、江宁区、栖霞区、高淳区、溧水区、建邺区、雨花台区、六合区)
儋州市
鹤岗市(南山区、萝北县、东山区、绥滨县、兴山区、兴安区、向阳区、工农区)
惠州市(惠城区、惠东县、惠阳区、博罗县、龙门县)
濮阳市(濮阳县、华龙区、范县、南乐县、清丰县、台前县)
黄冈市(浠水县、蕲春县、麻城市、罗田县、英山县、红安县、团风县、黄州区、黄梅县、武穴市)
朝阳市(龙城区、朝阳县、喀喇沁左翼蒙古族自治县、凌源市、双塔区、建平县、北票市)
东莞市
咸阳市(淳化县、旬邑县、杨陵区、乾县、秦都区、泾阳县、彬州市、永寿县、武功县、渭城区、长武县、兴平市、礼泉县、三原县)
甘南藏族自治州(卓尼县、迭部县、碌曲县、夏河县、舟曲县、临潭县、合作市、玛曲县)
玉林市(兴业县、北流市、容县、陆川县、博白县、福绵区、玉州区)
泸州市(江阳区、龙马潭区、叙永县、合江县、古蔺县、泸县、纳溪区)
恩施土家族苗族自治州(恩施市、鹤峰县、宣恩县、利川市、建始县、巴东县、咸丰县、来凤县)
乐山市(沙湾区、犍为县、井研县、夹江县、峨眉山市、马边彝族自治县、沐川县、市中区、金口河区、五通桥区、峨边彝族自治县)
红河哈尼族彝族自治州(石屏县、建水县、河口瑶族自治县、绿春县、开远市、金平苗族瑶族傣族自治县、元阳县、蒙自市、弥勒市、红河县、屏边苗族自治县、个旧市、泸西县)
扬州市(广陵区、江都区、仪征市、宝应县、邗江区、高邮市)
来宾市(象州县、忻城县、金秀瑶族自治县、合山市、武宣县、兴宾区)
牡丹江市(绥芬河市、西安区、东宁市、林口县、阳明区、宁安市、东安区、穆棱市、海林市、爱民区)
徐州市(沛县、贾汪区、新沂市、云龙区、睢宁县、邳州市、铜山区、丰县、鼓楼区、泉山区)
延安市(甘泉县、子长市、延长县、洛川县、安塞区、志丹县、宜川县、黄龙县、黄陵县、吴起县、延川县、富县、宝塔区)
宁夏回族自治区
南平市(顺昌县、武夷山市、建阳区、延平区、建瓯市、邵武市、光泽县、松溪县、浦城县、政和县)
萍乡市(安源区、莲花县、上栗县、芦溪县、湘东区)
齐齐哈尔市(依安县、克东县、龙江县、泰来县、富拉尔基区、建华区、讷河市、龙沙区、甘南县、克山县、拜泉县、昂昂溪区、碾子山区、富裕县、铁锋区、梅里斯达斡尔族区)
楚雄彝族自治州(武定县、姚安县、禄丰市、双柏县、永仁县、元谋县、牟定县、大姚县、楚雄市、南华县)
阳江市(阳东区、江城区、阳春市、阳西县)
阿拉善盟(阿拉善左旗、阿拉善右旗、额济纳旗)
梧州市(藤县、长洲区、龙圩区、蒙山县、万秀区、岑溪市、苍梧县)
哈尔滨市(道外区、南岗区、宾县、通河县、双城区、五常市、香坊区、木兰县、阿城区、松北区、方正县、平房区、依兰县、尚志市、巴彦县、呼兰区、道里区、延寿县)
宝鸡市(凤县、眉县、陈仓区、千阳县、岐山县、凤翔区、麟游县、金台区、太白县、渭滨区、陇县、扶风县)
新乡市(原阳县、新乡县、封丘县、卫辉市、凤泉区、红旗区、卫滨区、辉县市、长垣市、获嘉县、牧野区、延津县)
湘潭市(湘潭县、湘乡市、雨湖区、韶山市、岳塘区)
贵港市(桂平市、港北区、平南县、覃塘区、港南区)
巴中市(巴州区、平昌县、恩阳区、南江县、通江县)
太原市(清徐县、阳曲县、晋源区、万柏林区、小店区、尖草坪区、娄烦县、迎泽区、杏花岭区、古交市)
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中证协发布并表管理指引
强化券商对境内外子公司风险垂直管理
◎记者汤立斌
4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。
近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:
一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。
二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。
三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。
四是设置差异化过渡期。为稳妥推进行业落实并表管理要求,《指引》针对不同类型证券公司设置了最长不超过三年的过渡期安排。
华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。
据悉,中证协将开展培训和交流,做好相关规则解读,引导证券公司持续提升全面风险管理能力,维护证券行业稳健运行。
新闻结尾
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