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大庆市(龙凤区、红岗区、大同区、萨尔图区、肇源县、肇州县、杜尔伯特蒙古族自治县、林甸县、让胡路区)
三沙市(西沙区、南沙区)
阿坝藏族羌族自治州(黑水县、若尔盖县、壤塘县、汶川县、松潘县、茂县、理县、阿坝县、红原县、金川县、九寨沟县、小金县、马尔康市)
西安市(长安区、临潼区、蓝田县、莲湖区、鄠邑区、碑林区、阎良区、高陵区、灞桥区、未央区、周至县、雁塔区、新城区)
孝感市(孝昌县、安陆市、汉川市、大悟县、孝南区、云梦县、应城市)
成都市(崇州市、龙泉驿区、青羊区、双流区、简阳市、蒲江县、金堂县、都江堰市、郫都区、青白江区、新津区、温江区、武侯区、邛崃市、金牛区、彭州市、锦江区、成华区、新都区、大邑县)
唐山市(滦州市、丰南区、古冶区、遵化市、乐亭县、开平区、玉田县、曹妃甸区、路南区、迁安市、滦南县、迁西县、路北区、丰润区)
固原市(彭阳县、原州区、隆德县、泾源县、西吉县)
六盘水市(六枝特区、水城区、盘州市、钟山区)
开封市(杞县、龙亭区、顺河回族区、祥符区、鼓楼区、兰考县、尉氏县、禹王台区、通许县)
昌都市(丁青县、江达县、洛隆县、边坝县、八宿县、类乌齐县、芒康县、左贡县、贡觉县、卡若区、察雅县)
石家庄市(裕华区、灵寿县、赵县、行唐县、晋州市、新乐市、无极县、元氏县、平山县、正定县、藁城区、赞皇县、栾城区、深泽县、鹿泉区、井陉矿区、新华区、桥西区、井陉县、长安区、辛集市、高邑县)
安顺市(普定县、镇宁布依族苗族自治县、紫云苗族布依族自治县、关岭布依族苗族自治县、平坝区、西秀区)
中山市
乌兰察布市(察哈尔右翼中旗、四子王旗、卓资县、兴和县、凉城县、丰镇市、察哈尔右翼后旗、商都县、察哈尔右翼前旗、化德县、集宁区)
贺州市(八步区、昭平县、平桂区、富川瑶族自治县、钟山县)
邢台市(任泽区、临城县、广宗县、南宫市、内丘县、平乡县、宁晋县、襄都区、临西县、新河县、巨鹿县、南和区、信都区、隆尧县、清河县、威县、沙河市、柏乡县)
果洛藏族自治州(玛沁县、甘德县、班玛县、玛多县、久治县、达日县)
巴中市(通江县、平昌县、巴州区、恩阳区、南江县)
武威市(民勤县、凉州区、古浪县、天祝藏族自治县)
资阳市(乐至县、安岳县、雁江区)
昭通市(永善县、鲁甸县、彝良县、镇雄县、盐津县、昭阳区、巧家县、威信县、绥江县、大关县、水富市)
辽源市(龙山区、西安区、东辽县、东丰县)
海北藏族自治州(海晏县、祁连县、刚察县、门源回族自治县)
盐城市(东台市、建湖县、亭湖区、射阳县、盐都区、阜宁县、大丰区、响水县、滨海县)
阿勒泰地区(富蕴县、吉木乃县、哈巴河县、布尔津县、福海县、阿勒泰市、青河县)
南昌市(安义县、青山湖区、东湖区、进贤县、新建区、西湖区、南昌县、青云谱区、红谷滩区)
信阳市(光山县、商城县、新县、潢川县、罗山县、平桥区、淮滨县、浉河区、固始县、息县)
大同市(浑源县、云冈区、天镇县、云州区、阳高县、广灵县、左云县、灵丘县、平城区、新荣区)
沧州市(肃宁县、新华区、东光县、献县、沧县、任丘市、盐山县、运河区、黄骅市、青县、孟村回族自治县、河间市、泊头市、海兴县、南皮县、吴桥县)
乐山市(金口河区、马边彝族自治县、犍为县、井研县、夹江县、沐川县、五通桥区、市中区、沙湾区、峨边彝族自治县、峨眉山市)
石嘴山市(平罗县、惠农区、大武口区)
济源市
清远市(阳山县、清城区、连州市、连南瑶族自治县、连山壮族瑶族自治县、清新区、佛冈县、英德市)
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济宁市(微山县、邹城市、曲阜市、金乡县、梁山县、嘉祥县、兖州区、鱼台县、泗水县、汶上县、任城区)
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黔南布依族苗族自治州(长顺县、贵定县、荔波县、瓮安县、惠水县、都匀市、平塘县、独山县、三都水族自治县、福泉市、罗甸县、龙里县)
内蒙古自治区
松原市(前郭尔罗斯蒙古族自治县、扶余市、宁江区、乾安县、长岭县)
湘潭市(韶山市、岳塘区、湘乡市、雨湖区、湘潭县)
金华市(武义县、东阳市、婺城区、浦江县、磐安县、金东区、义乌市、永康市、兰溪市)
肇庆市(怀集县、德庆县、鼎湖区、四会市、广宁县、端州区、封开县、高要区)
四平市(铁东区、铁西区、伊通满族自治县、双辽市、梨树县)
平顶山市(舞钢市、卫东区、汝州市、鲁山县、新华区、湛河区、郏县、叶县、石龙区、宝丰县)
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南充市(营山县、南部县、蓬安县、西充县、嘉陵区、顺庆区、阆中市、仪陇县、高坪区)
武汉市(青山区、东西湖区、汉阳区、江汉区、武昌区、洪山区、江岸区、黄陂区、硚口区、蔡甸区、新洲区、汉南区、江夏区)
海西蒙古族藏族自治州(德令哈市、乌兰县、格尔木市、都兰县、茫崖市、天峻县)
漳州市(南靖县、诏安县、东山县、长泰区、龙文区、平和县、华安县、芗城区、云霄县、漳浦县、龙海区)
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滁州市(凤阳县、定远县、来安县、天长市、全椒县、南谯区、琅琊区、明光市)
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南宁市(邕宁区、上林县、武鸣区、兴宁区、良庆区、横州市、宾阳县、江南区、青秀区、隆安县、西乡塘区、马山县)
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玉树藏族自治州(玉树市、曲麻莱县、杂多县、称多县、治多县、囊谦县)
兴安盟(阿尔山市、科尔沁右翼中旗、突泉县、扎赉特旗、科尔沁右翼前旗、乌兰浩特市)
德州市(武城县、陵城区、庆云县、乐陵市、齐河县、夏津县、禹城市、临邑县、德城区、宁津县、平原县)
中证协发布并表管理指引
强化券商对境内外子公司风险垂直管理
◎记者汤立斌
4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。
近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:
一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。
二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。
三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。
四是设置差异化过渡期。为稳妥推进行业落实并表管理要求,《指引》针对不同类型证券公司设置了最长不超过三年的过渡期安排。
华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。
据悉,中证协将开展培训和交流,做好相关规则解读,引导证券公司持续提升全面风险管理能力,维护证券行业稳健运行。
新闻结尾
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