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松原市(宁江区、乾安县、长岭县、扶余市、前郭尔罗斯蒙古族自治县)
甘南藏族自治州(卓尼县、合作市、玛曲县、夏河县、临潭县、迭部县、碌曲县、舟曲县)
塔城地区(沙湾市、裕民县、托里县、额敏县、和布克赛尔蒙古自治县、乌苏市、塔城市)
衡水市(安平县、深州市、景县、武邑县、桃城区、冀州区、阜城县、饶阳县、故城县、武强县、枣强县) 朝阳市(龙城区、朝阳县、双塔区、凌源市、建平县、喀喇沁左翼蒙古族自治县、北票市)
黄南藏族自治州(泽库县、同仁市、河南蒙古族自治县、尖扎县)
张家界市(永定区、武陵源区、桑植县、慈利县)
呼伦贝尔市(扎兰屯市、陈巴尔虎旗、海拉尔区、新巴尔虎左旗、鄂伦春自治旗、新巴尔虎右旗、满洲里市、扎赉诺尔区、莫力达瓦达斡尔族自治旗、根河市、阿荣旗、额尔古纳市、牙克石市、鄂温克族自治旗)
兰州市(永登县、七里河区、安宁区、城关区、红古区、西固区、皋兰县、榆中县) 兴安盟(科尔沁右翼中旗、科尔沁右翼前旗、扎赉特旗、阿尔山市、突泉县、乌兰浩特市)
蚌埠市(淮上区、龙子湖区、蚌山区、禹会区、怀远县、固镇县、五河县)
香港特别行政区
永州市(江华瑶族自治县、新田县、蓝山县、东安县、宁远县、双牌县、江永县、道县、零陵区、祁阳市、冷水滩区)
淮安市(涟水县、淮阴区、淮安区、洪泽区、金湖县、盱眙县、清江浦区)
商洛市(山阳县、商州区、商南县、洛南县、丹凤县、镇安县、柞水县)
唐山市(滦南县、丰润区、古冶区、迁安市、遵化市、曹妃甸区、开平区、迁西县、路北区、滦州市、路南区、玉田县、乐亭县、丰南区)
湘西土家族苗族自治州(花垣县、永顺县、古丈县、保靖县、泸溪县、凤凰县、龙山县、吉首市)
晋城市(阳城县、陵川县、城区、高平市、泽州县、沁水县)
开封市(祥符区、通许县、兰考县、禹王台区、龙亭区、鼓楼区、顺河回族区、尉氏县、杞县)
亳州市(涡阳县、利辛县、谯城区、蒙城县)
喀什地区(疏附县、喀什市、疏勒县、叶城县、泽普县、伽师县、塔什库尔干塔吉克自治县、巴楚县、英吉沙县、麦盖提县、莎车县、岳普湖县)
咸宁市(通城县、赤壁市、嘉鱼县、通山县、咸安区、崇阳县)
铜陵市(郊区、铜官区、枞阳县、义安区)
西双版纳傣族自治州(勐海县、勐腊县、景洪市)
吉林市(龙潭区、磐石市、舒兰市、船营区、丰满区、桦甸市、永吉县、蛟河市、昌邑区)
海南藏族自治州(共和县、同德县、贵德县、兴海县、贵南县)
六安市(霍邱县、裕安区、金安区、霍山县、舒城县、金寨县、叶集区)
伊春市(伊美区、汤旺县、乌翠区、大箐山县、丰林县、金林区、铁力市、嘉荫县、友好区、南岔县)
孝感市(孝昌县、孝南区、云梦县、安陆市、应城市、汉川市、大悟县)
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沈阳市(沈北新区、皇姑区、铁西区、辽中区、苏家屯区、法库县、于洪区、沈河区、大东区、浑南区、康平县、新民市、和平区)
济源市
河源市(源城区、龙川县、连平县、和平县、东源县、紫金县)
锡林郭勒盟(锡林浩特市、西乌珠穆沁旗、镶黄旗、二连浩特市、正镶白旗、东乌珠穆沁旗、正蓝旗、阿巴嘎旗、苏尼特右旗、多伦县、太仆寺旗、苏尼特左旗) 德阳市(旌阳区、绵竹市、罗江区、广汉市、什邡市、中江县)
东营市(广饶县、东营区、河口区、利津县、垦利区)
石家庄市(赵县、裕华区、灵寿县、新乐市、元氏县、平山县、长安区、井陉矿区、高邑县、鹿泉区、行唐县、深泽县、栾城区、井陉县、藁城区、晋州市、桥西区、新华区、辛集市、无极县、赞皇县、正定县)
枣庄市(滕州市、薛城区、峄城区、台儿庄区、市中区、山亭区)徐州市(邳州市、云龙区、泉山区、睢宁县、新沂市、铜山区、沛县、鼓楼区、贾汪区、丰县)
延边朝鲜族自治州(延吉市、安图县、敦化市、龙井市、和龙市、珲春市、图们市、汪清县) 楚雄彝族自治州(南华县、武定县、姚安县、元谋县、大姚县、牟定县、双柏县、永仁县、楚雄市、禄丰市)
岳阳市(君山区、华容县、湘阴县、云溪区、汨罗市、岳阳楼区、临湘市、岳阳县、平江县)
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吐鲁番市(高昌区、托克逊县、鄯善县)乌鲁木齐市(乌鲁木齐县、天山区、沙依巴克区、达坂城区、水磨沟区、米东区、头屯河区、新市区)
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答:原《办法》自2013年发布以来,在强化资质条件要求、严把准入关口、加强任职资格持续监管等方面发挥了积极作用,但随着近年来银行业的改革发展,出现了一些需要重点关注的问题。《办法》修订工作旨在结合近年来银行业运行和监管工作实际,进一步完善银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员(以下简称高管人员)任职资格条件要求和管理规定,压实金融机构选人用人主体责任,推动高管人员恪守诚信、履职尽责、廉洁从业,促进金融机构依法合规经营和高质量发展。
答:《办法》主要修订内容包括:一是秉持过罚相当原则,适当调整监管处罚对高管人员任职、提拔的影响,进一步区分处罚类型明确影响期限。二是压实金融机构主体责任,要求金融机构健全高管人员选拔任用程序和标准,明确金融机构及拟任高管人员应当对任职资格申请材料和报告材料的真实性、完整性负责。三是其他修订事项,包括对适用报告制的任职资格管理事项予以规范,统一明确报告事项的时限要求;与相关法律法规和监管制度加强衔接,完善部分任职资格基本条件表述等。
答:原《办法》第七条规定受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的,视为不符合任职资格基本条件,不得担任高管人员。《办法》本次修订根据过罚相当的原则,进一步区分行政处罚种类设置影响期限,对相关人员流动、提拔作出限制:一是对警告、通报批评及罚款类行政处罚设置一年影响期。规定拟任人受到警告、通报批评或罚款的行政处罚未满一年的,不予核准其任职资格申请;现任高管人员受到警告、通报批评或罚款的,金融机构一年内不得任命该人员担任更高级职务。二是对禁业类行政处罚额外设置五年影响期。规定被监管机构采取市场禁入措施、期满未逾五年的,视为不符合任职资格基本条件。三是对取消任职资格类行政处罚,按照处罚明确的期限执行。规定被取消一定期限任职资格未届满的、或被取消终身任职资格的,视为不符合任职资格基本条件。
答:《办法》主要规定了银行业金融机构高管人员任职资格基本条件,不同类型金融机构需经核准任职资格的高管人员具体范围及条件(如学历、从业经历、职业资格要求等),由中资商业银行、农村中小银行机构、外资银行、信托公司、非银行金融机构行政许可事项实施办法另行规定,二者互为补充,共同构成高管人员准入规则体系。《办法》修订后,其相关规定与行政许可事项实施办法不一致的,以本《办法》为准。
答:《办法》公开征求意见期间,收到了来自银行业金融机构、专业法律机构、银行高管人员及从业人员等方面的意见和建议,主要围绕报告事项管理要求、履职情况审计要求、行政处罚影响期限规定、《办法》适用对象及执行口径等。对于各方反馈的意见建议,我们进行了认真研究。对于有关简化报告事项材料要求、完善履职情况审计规定、做好《办法》与其他许可制度衔接等意见建议,已结合监管工作实际予以吸收采纳,并对《办法》内容进行修改完善。对于一些属于对《办法》理解的问题,下一步我们将加强对《办法》落实工作的培训指导,进一步提升高管人员任职资格管理工作规范性、科学性。