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潍坊市(昌乐县、诸城市、寒亭区、奎文区、昌邑市、坊子区、安丘市、寿光市、潍城区、青州市、高密市、临朐县)
赣州市(龙南市、瑞金市、大余县、兴国县、赣县区、宁都县、会昌县、于都县、南康区、寻乌县、上犹县、定南县、全南县、信丰县、石城县、崇义县、安远县、章贡区)
贵港市(桂平市、港南区、覃塘区、平南县、港北区)
济宁市(曲阜市、梁山县、兖州区、泗水县、汶上县、邹城市、任城区、嘉祥县、鱼台县、微山县、金乡县)
锦州市(北镇市、凌海市、太和区、义县、黑山县、凌河区、古塔区)
邯郸市(肥乡区、成安县、邱县、大名县、磁县、魏县、涉县、峰峰矿区、丛台区、曲周县、临漳县、永年区、鸡泽县、馆陶县、武安市、广平县、复兴区、邯山区)
巴音郭楞蒙古自治州(博湖县、焉耆回族自治县、尉犁县、若羌县、且末县、轮台县、库尔勒市、和静县、和硕县)
广西壮族自治区
昭通市(水富市、巧家县、昭阳区、镇雄县、彝良县、绥江县、大关县、盐津县、威信县、永善县、鲁甸县)
鄂尔多斯市(鄂托克前旗、乌审旗、准格尔旗、伊金霍洛旗、杭锦旗、达拉特旗、鄂托克旗、康巴什区、东胜区)
淮南市(寿县、凤台县、谢家集区、大通区、潘集区、田家庵区、八公山区)
驻马店市(确山县、新蔡县、平舆县、遂平县、上蔡县、西平县、汝南县、泌阳县、正阳县、驿城区)
攀枝花市(盐边县、米易县、西区、仁和区、东区)
克拉玛依市(独山子区、白碱滩区、克拉玛依区、乌尔禾区)
温州市(龙湾区、瑞安市、洞头区、瓯海区、苍南县、鹿城区、龙港市、平阳县、文成县、乐清市、泰顺县、永嘉县)
廊坊市(固安县、三河市、文安县、大城县、安次区、永清县、广阳区、大厂回族自治县、香河县、霸州市)
咸宁市(通城县、崇阳县、嘉鱼县、咸安区、赤壁市、通山县)
石家庄市(行唐县、桥西区、正定县、晋州市、高邑县、新乐市、栾城区、鹿泉区、井陉县、新华区、辛集市、赞皇县、灵寿县、井陉矿区、元氏县、深泽县、藁城区、赵县、平山县、裕华区、无极县、长安区)
新疆维吾尔自治区
天水市(秦州区、秦安县、张家川回族自治县、武山县、甘谷县、清水县、麦积区)
伊春市(嘉荫县、汤旺县、伊美区、大箐山县、友好区、丰林县、乌翠区、铁力市、金林区、南岔县)
金华市(东阳市、兰溪市、永康市、金东区、婺城区、武义县、义乌市、浦江县、磐安县)
北京市(海淀区、平谷区、大兴区、怀柔区、西城区、昌平区、房山区、朝阳区、密云区、顺义区、东城区、丰台区、通州区、石景山区、门头沟区、延庆区)
达州市(宣汉县、通川区、达川区、大竹县、开江县、渠县、万源市)
阿拉善盟(阿拉善右旗、额济纳旗、阿拉善左旗)
景德镇市(乐平市、珠山区、昌江区、浮梁县)
晋中市(寿阳县、榆次区、左权县、灵石县、介休市、昔阳县、太谷区、榆社县、和顺县、平遥县、祁县)
临汾市(吉县、永和县、曲沃县、襄汾县、隰县、霍州市、洪洞县、浮山县、翼城县、蒲县、汾西县、尧都区、古县、乡宁县、安泽县、大宁县、侯马市)
扬州市(邗江区、宝应县、广陵区、江都区、仪征市、高邮市)
茂名市(茂南区、高州市、电白区、信宜市、化州市)
荆州市(石首市、松滋市、荆州区、江陵县、沙市区、洪湖市、监利市、公安县)
榆林市(定边县、府谷县、子洲县、吴堡县、佳县、横山区、清涧县、靖边县、米脂县、神木市、绥德县、榆阳区)
新乡市(辉县市、卫辉市、新乡县、卫滨区、原阳县、长垣市、封丘县、凤泉区、牧野区、获嘉县、延津县、红旗区)
呼伦贝尔市(莫力达瓦达斡尔族自治旗、牙克石市、鄂伦春自治旗、阿荣旗、鄂温克族自治旗、新巴尔虎右旗、满洲里市、陈巴尔虎旗、新巴尔虎左旗、根河市、扎兰屯市、扎赉诺尔区、额尔古纳市、海拉尔区)
玉树藏族自治州(杂多县、曲麻莱县、治多县、称多县、玉树市、囊谦县)
哈密市(伊州区、巴里坤哈萨克自治县、伊吾县)
商洛市(柞水县、丹凤县、商州区、商南县、洛南县、镇安县、山阳县)
怒江傈僳族自治州(福贡县、贡山独龙族怒族自治县、兰坪白族普米族自治县、泸水市)
葫芦岛市(南票区、兴城市、绥中县、建昌县、龙港区、连山区)
汕头市(澄海区、潮南区、龙湖区、濠江区、南澳县、潮阳区、金平区)
遵义市(道真仡佬族苗族自治县、桐梓县、绥阳县、汇川区、余庆县、正安县、凤冈县、播州区、务川仡佬族苗族自治县、红花岗区、赤水市、习水县、仁怀市、湄潭县)
漯河市(源汇区、郾城区、舞阳县、召陵区、临颍县)
海南藏族自治州(同德县、贵德县、共和县、贵南县、兴海县)
湖州市(安吉县、吴兴区、长兴县、南浔区、德清县)
芜湖市(鸠江区、南陵县、无为市、繁昌区、镜湖区、弋江区、湾沚区)
哈尔滨市(巴彦县、道里区、依兰县、双城区、平房区、松北区、香坊区、呼兰区、延寿县、尚志市、木兰县、五常市、宾县、南岗区、通河县、方正县、道外区、阿城区)
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黔南布依族苗族自治州(都匀市、独山县、长顺县、龙里县、贵定县、瓮安县、福泉市、平塘县、荔波县、惠水县、三都水族自治县、罗甸县)
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连云港市(连云区、海州区、灌南县、赣榆区、灌云县、东海县)
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随州市(曾都区、广水市、随县)
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宝鸡市(陇县、太白县、凤县、岐山县、陈仓区、扶风县、渭滨区、眉县、麟游县、千阳县、金台区、凤翔区)
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丽江市(华坪县、古城区、玉龙纳西族自治县、永胜县、宁蒗彝族自治县)
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强化券商对境内外子公司风险垂直管理
◎记者汤立斌
4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。
近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:
一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。
二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。
三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。
四是设置差异化过渡期。为稳妥推进行业落实并表管理要求,《指引》针对不同类型证券公司设置了最长不超过三年的过渡期安排。
华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。
据悉,中证协将开展培训和交流,做好相关规则解读,引导证券公司持续提升全面风险管理能力,维护证券行业稳健运行。
新闻结尾
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