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更新时间：2025-04-26 12:41:57　浏览次数： 244

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兴安盟(科尔沁右翼中旗、扎赉特旗、阿尔山市、突泉县、乌兰浩特市、科尔沁右翼前旗)

沈阳市(大东区、沈北新区、皇姑区、铁西区、法库县、新民市、沈河区、浑南区、康平县、苏家屯区、和平区、辽中区、于洪区)

巴彦淖尔市(五原县、杭锦后旗、磴口县、临河区、乌拉特后旗、乌拉特中旗、乌拉特前旗)

昆明市(五华区、安宁市、禄劝彝族苗族自治县、呈贡区、盘龙区、东川区、嵩明县、官渡区、富民县、石林彝族自治县、晋宁区、宜良县、西山区、寻甸回族彝族自治县) 杭州市(钱塘区、拱墅区、建德市、淳安县、萧山区、富阳区、余杭区、临平区、桐庐县、临安区、上城区、滨江区、西湖区)

随州市(广水市、曾都区、随县)

遵义市(桐梓县、余庆县、务川仡佬族苗族自治县、凤冈县、仁怀市、赤水市、湄潭县、正安县、习水县、播州区、绥阳县、道真仡佬族苗族自治县、汇川区、红花岗区)

新余市(分宜县、渝水区)自贡市(贡井区、富顺县、大安区、沿滩区、荣县、自流井区)

淮北市(相山区、杜集区、濉溪县、烈山区) 红河哈尼族彝族自治州(绿春县、开远市、个旧市、河口瑶族自治县、红河县、金平苗族瑶族傣族自治县、屏边苗族自治县、建水县、蒙自市、元阳县、石屏县、弥勒市、泸西县)

商洛市(山阳县、商南县、洛南县、丹凤县、镇安县、商州区、柞水县)

泰安市(新泰市、宁阳县、岱岳区、东平县、泰山区、肥城市)

滁州市(定远县、凤阳县、天长市、明光市、琅琊区、来安县、全椒县、南谯区)松原市(扶余市、前郭尔罗斯蒙古族自治县、长岭县、乾安县、宁江区)

湘西土家族苗族自治州(古丈县、凤凰县、永顺县、龙山县、吉首市、保靖县、泸溪县、花垣县)

迪庆藏族自治州(香格里拉市、维西傈僳族自治县、德钦县)

济源市

驻马店市(遂平县、上蔡县、驿城区、新蔡县、正阳县、汝南县、泌阳县、西平县、确山县、平舆县)

娄底市(娄星区、涟源市、新化县、冷水江市、双峰县)

五指山市(保亭黎族苗族自治县、东方市、白沙黎族自治县、乐东黎族自治县、琼中黎族苗族自治县、陵水黎族自治县、昌江黎族自治县、万宁市、临高县、屯昌县、澄迈县、琼海市、文昌市、定安县)

　　4月15日，深圳证监局发布公告，对天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）深圳后海证券营业部采取责令整改、对李建美、李婷立采取出具警示函的行政监管措施。

　　公告显示，天风证券深圳后海证券营业部在为客户办理开户和全国中小企业股份转让系统权限开通业务中，存在未严格履行投资者适当性审查义务的情况，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条和第二十二条的规定。

　　李建美作为营业部员工，李婷立作为营业部负责人未能勤勉尽责，对上述行为负有主要责任，　

　　基于上述违规行为，根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，深圳证监局决定对天风证券深圳后海证券营业采取责令改正的行政监管措施。

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