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眉山市(仁寿县、丹棱县、青神县、东坡区、彭山区、洪雅县)

九江市(湖口县、庐山市、浔阳区、瑞昌市、濂溪区、彭泽县、修水县、永修县、共青城市、武宁县、柴桑区、都昌县、德安县)

云浮市(罗定市、郁南县、云城区、新兴县、云安区)

河源市(紫金县、和平县、龙川县、东源县、源城区、连平县)

昌都市(左贡县、察雅县、卡若区、边坝县、洛隆县、类乌齐县、八宿县、贡觉县、江达县、丁青县、芒康县)

通化市(集安市、东昌区、梅河口市、通化县、柳河县、二道江区、辉南县)

衡水市(桃城区、安平县、饶阳县、枣强县、阜城县、深州市、景县、故城县、冀州区、武邑县、武强县)

黄石市(大冶市、阳新县、铁山区、黄石港区、西塞山区、下陆区)

宿州市(灵璧县、埇桥区、萧县、泗县、砀山县)

黔南布依族苗族自治州(平塘县、福泉市、贵定县、荔波县、三都水族自治县、独山县、瓮安县、罗甸县、长顺县、惠水县、龙里县、都匀市)

甘南藏族自治州(碌曲县、合作市、玛曲县、卓尼县、迭部县、舟曲县、临潭县、夏河县)

阿克苏地区(拜城县、库车市、沙雅县、新和县、温宿县、柯坪县、阿瓦提县、阿克苏市、乌什县)

郑州市(新密市、巩义市、中牟县、上街区、二七区、登封市、中原区、荥阳市、新郑市、金水区、管城回族区、惠济区)

茂名市(化州市、电白区、高州市、茂南区、信宜市)

盘锦市(双台子区、盘山县、大洼区、兴隆台区)

葫芦岛市(连山区、绥中县、建昌县、兴城市、龙港区、南票区)

新疆维吾尔自治区

来宾市(金秀瑶族自治县、合山市、武宣县、兴宾区、忻城县、象州县)

潮州市(饶平县、湘桥区、潮安区)

遵义市(湄潭县、汇川区、务川仡佬族苗族自治县、习水县、余庆县、仁怀市、红花岗区、凤冈县、赤水市、绥阳县、桐梓县、正安县、播州区、道真仡佬族苗族自治县)

常德市(鼎城区、澧县、武陵区、安乡县、汉寿县、临澧县、石门县、桃源县、津市市)

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昆明市(东川区、寻甸回族彝族自治县、晋宁区、安宁市、盘龙区、嵩明县、呈贡区、官渡区、五华区、禄劝彝族苗族自治县、石林彝族自治县、富民县、宜良县、西山区)

黔西南布依族苗族自治州(望谟县、兴义市、晴隆县、册亨县、兴仁市、贞丰县、普安县、安龙县)

晋中市(左权县、昔阳县、榆社县、祁县、平遥县、榆次区、介休市、寿阳县、灵石县、太谷区、和顺县)

邯郸市(邯山区、丛台区、邱县、魏县、峰峰矿区、广平县、武安市、临漳县、肥乡区、涉县、复兴区、成安县、磁县、曲周县、永年区、大名县、馆陶县、鸡泽县)

滁州市(琅琊区、全椒县、天长市、南谯区、来安县、定远县、凤阳县、明光市)

十堰市(丹江口市、张湾区、郧阳区、房县、郧西县、竹山县、茅箭区、竹溪县)

大连市(普兰店区、甘井子区、旅顺口区、沙河口区、庄河市、瓦房店市、西岗区、金州区、中山区、长海县)

宜昌市(伍家岗区、宜都市、秭归县、西陵区、点军区、夷陵区、兴山县、猇亭区、五峰土家族自治县、枝江市、远安县、当阳市、长阳土家族自治县)

深圳市(龙岗区、南山区、龙华区、光明区、罗湖区、宝安区、福田区、盐田区、坪山区)

酒泉市(金塔县、瓜州县、肃北蒙古族自治县、阿克塞哈萨克族自治县、玉门市、敦煌市、肃州区)

济南市(莱芜区、章丘区、钢城区、平阴县、历下区、历城区、槐荫区、市中区、天桥区、长清区、商河县、济阳区)

淮南市(谢家集区、田家庵区、八公山区、潘集区、凤台县、大通区、寿县)

乐山市(五通桥区、市中区、井研县、沐川县、夹江县、马边彝族自治县、沙湾区、峨边彝族自治县、金口河区、犍为县、峨眉山市)

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呼和浩特市(回民区、土默特左旗、赛罕区、新城区、清水河县、武川县、和林格尔县、玉泉区、托克托县)

商丘市(睢县、宁陵县、梁园区、永城市、睢阳区、夏邑县、民权县、虞城县、柘城县)

德阳市(什邡市、中江县、旌阳区、罗江区、绵竹市、广汉市)

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长治市(壶关县、上党区、襄垣县、平顺县、黎城县、沁源县、长子县、沁县、屯留区、潞州区、潞城区、武乡县)

邵阳市(新宁县、城步苗族自治县、大祥区、邵东市、绥宁县、双清区、北塔区、新邵县、武冈市、隆回县、邵阳县、洞口县)

镇江市(京口区、扬中市、润州区、丹阳市、丹徒区、句容市)

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潍坊市(昌邑市、临朐县、高密市、诸城市、昌乐县、奎文区、潍城区、坊子区、寿光市、安丘市、寒亭区、青州市)

舟山市(嵊泗县、普陀区、岱山县、定海区)

延边朝鲜族自治州(龙井市、延吉市、安图县、敦化市、珲春市、和龙市、图们市、汪清县)

信阳市(淮滨县、平桥区、新县、光山县、潢川县、商城县、罗山县、息县、固始县、浉河区)

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金昌市(金川区、永昌县)

佳木斯市(东风区、向阳区、前进区、抚远市、富锦市、郊区、桦南县、同江市、桦川县、汤原县)

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阿勒泰地区(吉木乃县、哈巴河县、富蕴县、阿勒泰市、布尔津县、青河县、福海县)

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五指山市(文昌市、白沙黎族自治县、陵水黎族自治县、定安县、保亭黎族苗族自治县、东方市、澄迈县、琼中黎族苗族自治县、万宁市、昌江黎族自治县、临高县、乐东黎族自治县、琼海市、屯昌县)

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苏州市(相城区、吴中区、常熟市、姑苏区、吴江区、张家港市、昆山市、虎丘区、太仓市)

拉萨市(尼木县、当雄县、墨竹工卡县、达孜区、曲水县、堆龙德庆区、林周县、城关区)

阿坝藏族羌族自治州(阿坝县、汶川县、九寨沟县、茂县、松潘县、黑水县、马尔康市、理县、金川县、小金县、红原县、壤塘县、若尔盖县)

兰州市(皋兰县、七里河区、红古区、永登县、西固区、城关区、安宁区、榆中县)

中证协发布并表管理指引

强化券商对境内外子公司风险垂直管理

◎记者汤立斌

4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。

近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:

一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。

二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。

三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。

四是设置差异化过渡期。为稳妥推进行业落实并表管理要求,《指引》针对不同类型证券公司设置了最长不超过三年的过渡期安排。

华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。

据悉,中证协将开展培训和交流,做好相关规则解读,引导证券公司持续提升全面风险管理能力,维护证券行业稳健运行。

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